Divisi Pemeriksaan SEC Mengeluarkan Peringatan Risiko Pada Aset Digital

  Peringatan Risiko tampaknya memiliki tujuan khusus pada pialang-pialang, yang telah "tidak memadai" dalam kepatuhan AML mereka. ...

 


Peringatan Risiko tampaknya memiliki tujuan khusus pada pialang-pialang, yang telah "tidak memadai" dalam kepatuhan AML mereka. Divisi Pemeriksaan Komisi Keamanan dan Bursa menerbitkan cetak biru untuk manajer investasi dan institusi pada hari Jumat tentang bagaimana divisi akan memeriksa penanganan aset kripto, atau "sekuritas aset digital," ke depan. Divisi (sebelumnya Kantor Inspeksi dan Pemeriksaan Kepatuhan) adalah sayap terbesar kedua dari SEC dan bertugas mengawasi para pelaku industri sekuritas untuk memastikan kepatuhan terhadap peraturan. Ditargetkan untuk penasihat investasi, perantara pedagang efek, bursa dan agen transfer, Peringatan Risiko ini memberikan daftar luas langkah prosedural, pembukuan dan konsultasi spesifik yang diharapkan divisi dari perusahaan sekuritas dalam pemeriksaan di masa mendatang. "Karena semakin banyak pelaku industri sekuritas yang berusaha untuk terlibat dalam aktivitas terkait aset digital, Peringatan Risiko ini memberikan transparansi tentang area fokus untuk pemeriksaan Divisi di masa mendatang," tulis kantor tersebut.

Penasihat investasi harus menyadari risiko yang terkait dengan forks dan airdrops, dan Divisi akan meninjau "pemenuhan kewajiban fidusia mereka sehubungan dengan saran investasi", sebuah komentar yang mungkin terkait dengan pengungkapan risiko yang terkait dengan crypto. Sementara itu, kustodian investasi harus memiliki "rencana kesinambungan" dalam situasi di mana eksekutif kunci memiliki akses ke kunci privat, dan divisi tersebut akan memeriksa manajemen kunci privat di masa mendatang. Di antara bagian yang paling menyeluruh adalah panduan seputar pertimbangan Anti-Pencucian Uang untuk pialang-pialang, yang tampaknya disiratkan oleh divisi tersebut telah menjadi titik kegagalan bagi beberapa institusi. “Aspek nama samaran tertentu dari teknologi buku besar terdistribusi menghadirkan tantangan unik untuk implementasi yang kuat dari program AML,” tulis divisi tersebut. “Staf telah mengamati program AML pedagang perantara yang tidak secara konsisten menangani atau menerapkan pencarian rutin atau, sejauh mereka menerapkan pencarian rutin, belum memperbarui pencarian tersebut untuk memeriksa daftar Warga Negara yang Ditunjuk Khusus yang dikelola oleh Kantor Pengawasan Aset Asing. ("OFAC") di Departemen Keuangan AS. " Peringatan Risiko juga mencatat prosedur dan dokumentasi AML yang "tidak memadai", mencatat bahwa itu akan memeriksa "mengajukan laporan aktivitas yang mencurigakan dan melakukan uji tuntas pelanggan."

(Sumber : http://bit.ly/3pYrxlq)

KOMENTAR

300 x 250 Banner
728 x 90 Banner
728 x 90 Banner
Pernyataan Penyangkalan
CRACKadabra ingin mengingatkan Anda bahwa data yang terkandung dalam situs web ini belum tentu real-time atau akurat. Semua CFD (saham, indeks, futures) dan harga Forex tidak disediakan oleh bursa tetapi oleh para pembuat pasar, sehingga harga mungkin tidak akurat dan mungkin berbeda dari harga pasar yang sebenarnya, yang berarti harga bersifat indikatif dan tidak sesuai untuk tujuan perdagangan. Oleh karena itu, CRACKadabra tidak bertanggungjawab atas kerugian perdagangan yang mungkin Anda alami sebagai akibat dari penggunaan data ini.

CRACKadabra atau siapapun yang terlibat dengan CRACKadabra tidak akan menerima tanggungjawab apapun atas kehilangan atau kerusakan sebagai akibat dari ketergantungan pada informasi termasuk data, quotes, grafik, dan sinyal beli/jual yang terdapat dalam situs web ini. Harap mendapatkan informasi lengkap mengenai risiko dan biaya yang terkait dengan perdagangan pasar keuangan, ini adalah salah satu bentuk investasi yang mungkin paling berisiko.