Peringatan Risiko tampaknya memiliki tujuan khusus pada pialang-pialang, yang telah "tidak memadai" dalam kepatuhan AML mereka. ...
Peringatan
Risiko tampaknya memiliki tujuan khusus pada pialang-pialang, yang telah
"tidak memadai" dalam kepatuhan AML mereka. Divisi Pemeriksaan Komisi
Keamanan dan Bursa menerbitkan cetak biru untuk manajer investasi dan institusi
pada hari Jumat tentang bagaimana divisi akan memeriksa penanganan aset kripto,
atau "sekuritas aset digital," ke depan. Divisi (sebelumnya Kantor Inspeksi
dan Pemeriksaan Kepatuhan) adalah sayap terbesar kedua dari SEC dan bertugas
mengawasi para pelaku industri sekuritas untuk memastikan kepatuhan terhadap
peraturan. Ditargetkan untuk penasihat investasi, perantara pedagang efek,
bursa dan agen transfer, Peringatan Risiko ini memberikan daftar luas langkah
prosedural, pembukuan dan konsultasi spesifik yang diharapkan divisi dari
perusahaan sekuritas dalam pemeriksaan di masa mendatang. "Karena semakin
banyak pelaku industri sekuritas yang berusaha untuk terlibat dalam aktivitas
terkait aset digital, Peringatan Risiko ini memberikan transparansi tentang
area fokus untuk pemeriksaan Divisi di masa mendatang," tulis kantor
tersebut.
Penasihat
investasi harus menyadari risiko yang terkait dengan forks dan airdrops, dan
Divisi akan meninjau "pemenuhan kewajiban fidusia mereka sehubungan dengan
saran investasi", sebuah komentar yang mungkin terkait dengan pengungkapan
risiko yang terkait dengan crypto. Sementara itu, kustodian investasi harus
memiliki "rencana kesinambungan" dalam situasi di mana eksekutif
kunci memiliki akses ke kunci privat, dan divisi tersebut akan memeriksa
manajemen kunci privat di masa mendatang. Di antara bagian yang paling
menyeluruh adalah panduan seputar pertimbangan Anti-Pencucian Uang untuk
pialang-pialang, yang tampaknya disiratkan oleh divisi tersebut telah menjadi
titik kegagalan bagi beberapa institusi. “Aspek nama samaran tertentu dari
teknologi buku besar terdistribusi menghadirkan tantangan unik untuk
implementasi yang kuat dari program AML,” tulis divisi tersebut. “Staf telah
mengamati program AML pedagang perantara yang tidak secara konsisten menangani
atau menerapkan pencarian rutin atau, sejauh mereka menerapkan pencarian rutin,
belum memperbarui pencarian tersebut untuk memeriksa daftar Warga Negara yang
Ditunjuk Khusus yang dikelola oleh Kantor Pengawasan Aset Asing. ("OFAC")
di Departemen Keuangan AS. " Peringatan Risiko juga mencatat prosedur dan
dokumentasi AML yang "tidak memadai", mencatat bahwa itu akan memeriksa
"mengajukan laporan aktivitas yang mencurigakan dan melakukan uji tuntas
pelanggan."
(Sumber
: http://bit.ly/3pYrxlq)
